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为规范和加强集团全面风险管理工作，保障风险管理机制有效建设和运行，提高风险防范能力和运营管理水平，依据COSO《企业风险管理-整合框架》为原型，结合《中央企业全面风险管理指引》、国务院《关于推进国有资本投资运营公司改革试点的实施意见》、《江苏省推进国有资本投资、运营公司改革试点实施方案》、《南京市企业国有资产监督管理条例》、《南京市市属国有企业全面风险管理指引（试行）》等文件精神，2020年，新工集团通过普华永道建设形成了《风险应对策略及解决方案》、《新工集团全面风险管理手册》、《新工集团对所属企业风险管理监督指引》风险管理及内部监督管理体系。

为适应集团国有资本投资公司改革试点和产业发展需要，全面落实“十四五”规划关于搭建“审计与风控委员会、风险控制部、生产经营一线”三级风险管理组织体系，建立从风险识别、风险分析、风险评估、风险应对、风险监控到风险报告的风险全过程管理体系，以及2021年集团重点工作任务中关于“加强风险控制，筑牢产业发展的保障”的要求，集团从2021年起将全面试运行风险管理及内部控制体系。集团全面风险管理是一项全员参与、全过程管理的常态化工作，必须按照《新工集团全面风险管理手册》基本流程要求，进行全面风险管理。其基本流程为：

1.风险识别：结合集团发展目标和业务实践，对影响集团目标实现的内外部因素进行信息收集，定期（每年至少一次）开展风险识别工作，汇总并分析整理风险信息库及战略风险、市场风险、廉洁风险、财务风险、运营风险、法律风险六大类风险清单。

2.风险评估：风险控制部门及各部门对初始风险信息和集团各项业务管理及重要业务流程中辨识出的风险点、风险事件，运用定量与定性的方法进行风险评估。

3.风险应对：根据风险评估结果，结合集团发展战略、风险承受能力以及管理特点，权衡风险与收益，确定各类、各级风险的应对策略和解决方案，确保将风险控制在可承受范围内。

4.监督与检查：  通过各部门定期进行自查，定期对风险管理工作效果进行评价，监督与检查重大风险解决方案落地实施情况检查、风险管理体系运行情况检查等。

5.绩效考核：建立风险管理绩效考核指标，将风险管理考核纳入绩效考核指标体系中。

6.持续改进与优化：风险控制部门持续跟踪风险管理体系运行情况，根据内外部环境变化，及时调整风险应对措施，不断完善工作机制，促进全面风险管理体系的优化提升。

7.信息沟通与报告：风险控制部门建立风险管理信息的沟通渠道，确保风险控制部门与相关业务部门之间风险管理信息沟通及时、准确、完整。

2021年3月18日，为全面试运行风险管理及内部控制体系工作，集团举办了由各部门参加的“风险管理流程及相关工具”培训，进一步增强忧患意识、风险意识，提高风险管控水平和风险管理的整体效果及效率。

                                           风险控制部

                                          2021.3.22